《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護報告（2022）》（簡稱《報告》）包含引言、年度自律組織投資者保護概況、各自律組織投資者保護情況、建議、附錄共五個部分十四章，并附各自律組織主要職責、投資者服務信息、典型案例選編等，共計7.6萬字?！秷蟾妗芬阅甓葹橹芷冢η笕?、準確、客觀展示我國證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護工作成效，重點反映了我國自律組織2021年度在完善業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)則、履行自律管理職責、自主和引導會員開展投資者教育工作、落實投資者適當性管理、推進證券期貨糾紛調(diào)解和投資者訴求處理、服務實體經(jīng)濟和維護市場穩(wěn)定等方面的工作情況和效果，以期為社會各界了解自律組織投資者保護成效提供窗口，促進提升我國證券期貨投資者自律保護水平。
《報告》的主要結(jié)論有：2021年，各交易所、行業(yè)協(xié)會深化投資者教育與保護制度體系建設(shè)，更加注重維護公開公平公正的市場秩序，加強對市場主體的自律管理，拓展投資者教育廣度深度，推進投資者糾紛解決機制建設(shè)，持續(xù)提升投資者保護水平。投教產(chǎn)品及投教活動數(shù)量較上年度有所上升，由自律組織建設(shè)并運營的國家級投教基地增加2家。更加注重對會員單位的引導，在自律組織的積極倡導下，各市場機構(gòu)保持投資者服務電話暢通率維持在較高水平，會員單位響應開展的投教活動家次、覆蓋人次均有所提升。受市場環(huán)境影響，投資者對自律組織投資者保護的總體滿意度雖略有下降，但受調(diào)查投資者中對自律組織投資者保護表示非常滿意的占比保持穩(wěn)定。
《報告》提出的主要建議有：
一是建議各自律組織進一步提升投資者保護的針對性。通過調(diào)查掌握投資者群體結(jié)構(gòu)和行為特征以及不同類型投資者在不同市場環(huán)境之間的差異，提供差異化的投資者保護路徑和服務。通過開展專項課題研究的形式，準確把握投資者教育和保護工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，評估投資者教育和保護工作的有效性。
二是建議各自律組織充分發(fā)揮平臺和生態(tài)優(yōu)勢，努力構(gòu)建互促共進、齊抓共管的“大投?！备窬?/SPAN>。建立健全投資者保護工作事前溝通、事中互助、事后經(jīng)驗共享的協(xié)作機制，通過召開投資者保護聯(lián)席會議、開展合作檢查、協(xié)作共建投資者教育產(chǎn)品內(nèi)容體系、共享投資者保護教育資源等方式，加大聯(lián)動力度，進一步形成合力。
三是建議各自律組織持續(xù)加強投資者適當性管理。研究完善投資者分類及準入要求、產(chǎn)品分級及適當性匹配、自查檢查等規(guī)則體系，推動建立適當性監(jiān)管要求相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)標準。繼續(xù)加大對市場機構(gòu)一線崗位的培訓，建立適當性檢查常態(tài)化機制，通過督促行業(yè)機構(gòu)自查自糾、專項檢查、聯(lián)合檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，查處違反適當性管理規(guī)定的行為，壓實經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員責任。
四是建議各自律組織進一步做好投資者糾紛化解等權(quán)益保護工作。充分利用投訴調(diào)解等多元化解手段切實踐行保護投資者的行業(yè)使命，推進落實“總對總”證券期貨在線訴調(diào)對接要求，加強對調(diào)解組織和調(diào)解員的管理規(guī)范、指導培訓，充分利用在線接收、在線調(diào)解、在線司法確認等功能，提供更加高效便捷的糾紛服務。
五是建議各期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會加大推進期貨投資者教育納入國民教育體系?？偨Y(jié)適合期貨行業(yè)自身特點，加強引導期貨公司重視與學校的深入合作交流，助力行業(yè)形成提高學生期貨素養(yǎng)長效機制。