2002—2005年期間，隨著證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的不斷推進(jìn)和行情持續(xù)低迷，部分證券公司存在的問題集中暴露，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，經(jīng)營(yíng)狀況十分嚴(yán)峻，經(jīng)營(yíng)壓力很大，已陷入整體連續(xù)虧損的行業(yè)困境，面臨著日益殘酷的生存危機(jī)。約6萬人次的客戶上訪、波及30多個(gè)城市的維權(quán)事件已成為近四年來高危券商風(fēng)險(xiǎn)處置中廣受社會(huì)各界高度關(guān)注的焦點(diǎn)事件。證券公司的問題成因十分復(fù)雜，既有市場(chǎng)內(nèi)部、行業(yè)自身的問題，也與外部環(huán)境方面的一系列因素有關(guān)。因此，要從根本上解決證券公司的問題，必須多管齊下，實(shí)施綜合治理。這是促進(jìn)證券行業(yè)規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展、推動(dòng)證券市場(chǎng)持續(xù)、穩(wěn)定、健康、安全運(yùn)行以及改善證券市場(chǎng)金融生態(tài)環(huán)境的內(nèi)在要求和必然選擇。
