概要

　　2011年8月25日，我局收到上海Y公司對轄區(qū)異地期貨公司Z營業(yè)部違規(guī)強行平倉造成經(jīng)濟損失的信訪信件。我局及時進行了調(diào)查核實，并根據(jù)情況對投訴人做出了答復(fù)和處理。

　　訴求

　　Y公司舉報Z營業(yè)部違規(guī)強行平倉，要求我局調(diào)查并采取措施，同時要求營業(yè)部賠償其相關(guān)經(jīng)濟損失。

　　辦理

　　鑒于信訪人多次反映，我們在處理過程中明確自身監(jiān)管定位，首先分解投訴訴求，確定調(diào)查方向；隨后認(rèn)真調(diào)查取證，核實定性問題；最后做好信訪答復(fù)，兼顧化解矛盾。

　　1.分析了解投訴事項，確定事件爭議焦點

　　在接到信訪事項后，我局通過閱讀信訪來信和雙方了解溝通，對具體信訪做了認(rèn)真分析，發(fā)現(xiàn)2007年6月11日，Y公司與Z營業(yè)部簽訂了《國內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并于2011年8月19日解除了合同關(guān)系。期間Y公司在營業(yè)部一直有質(zhì)押和現(xiàn)貨交割業(yè)務(wù)發(fā)生。2011年8月15日系鋁1108合約最后交易日，當(dāng)日Y公司持有該合約10手，意向交割；同時Y公司2011年7月29日曾向上海期貨交易所質(zhì)押5手鋁倉單，作為履約保證金。因Y公司未在鋁1108合約最后交易日8月15日提交足夠的倉單（意向交割10手鋁，曾在交易所質(zhì)押5手鋁倉單，另5手鋁倉單未提交），為防止交割違約，Z營業(yè)部于8月12日電話聯(lián)系Y公司并約定8月15日14:30之前提交倉單。Z營業(yè)部上海營業(yè)部在8月15日對Y公司實施強行平倉操作前、后也分別進行了電話通知。Z營業(yè)部上海營業(yè)部于8月15日14:58對Y公司鋁1108合約強行平倉5手。現(xiàn)Y公司對Z營業(yè)部是否有權(quán)進行強行平倉是本投訴的爭議之處。

　　2.根據(jù)爭議核查事實，定性機構(gòu)存在問題

　　在確定信訪事項系交割引起的強平糾紛后，我局通過調(diào)取期貨經(jīng)紀(jì)合同、客戶交易日結(jié)算單、電話錄音等方式對事實進行了核查。并對照相關(guān)交易所規(guī)則，結(jié)合雙方的觀點，對焦點問題予以了定性。

　　在此事件中，Z營業(yè)部主要根據(jù)雙方簽訂的《國內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)合同》二十八條進行操作，其中約定:期貨投資者應(yīng)在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向期貨公司提交足額的標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。超過上述規(guī)定的期限，期貨投資者未下達平倉指令，也未向期貨公司提交足額的標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)，期貨公司有權(quán)在未通知期貨投資者的情況下，對期貨投資者的未平倉合約進行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果由期貨投資者承擔(dān)。

　　同時根據(jù)《上海期貨交易所交割細則》（2011年3月修訂）第6條，賣方于第一交割日（最后交易日后的第一個工作日，即8月16日）交標(biāo)準(zhǔn)倉單。Y公司就此認(rèn)為Z營業(yè)部不能因為其8月15日未提交足額倉單而強平其持倉

　　將“最后交易日的14:30前”作為提交交割憑證及票據(jù)的“統(tǒng)一規(guī)定”時間是Z營業(yè)部的業(yè)務(wù)操作習(xí)慣，也以電話方式提前通知了Y公司。Y公司未在Z營業(yè)部規(guī)定的期限（最后交易日的14:30）前提交標(biāo)準(zhǔn)倉單；Z營業(yè)部有權(quán)通過公司對Y公司未平倉的合約進行平倉，但Z營業(yè)部未在期貨經(jīng)紀(jì)合同或以其它書面方式事先與Y公司對提交交割憑證及票據(jù)的“期貨公司統(tǒng)一規(guī)定”時間予以明確定義。

　　3.結(jié)合調(diào)查依法處理，積極調(diào)解及時答復(fù)

　　針對雙方簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同確實存在約定不完全明確的情況，信訪人又提出賠償要求的情況，我局始終以維護客戶合法權(quán)益為宗旨，以化解矛盾為目標(biāo)，主動開展調(diào)解程序，征詢雙方的調(diào)解意向。同時，按照調(diào)查結(jié)果督促Z營業(yè)部所屬公司應(yīng)與期貨投資者書面明確并約定提出交割申請及提交交割憑證及票據(jù)的統(tǒng)一規(guī)定期限，避免爭議。并書面告知信訪人提出的經(jīng)濟賠償應(yīng)按照合同約定的方式向人民法院提起訴訟予以解決。

　　特點

　　1.信訪事項專業(yè)性強

　　本次信訪屬于因交割條款執(zhí)行導(dǎo)致的糾紛，期貨經(jīng)紀(jì)合同約定與交易所規(guī)定還存在一定差異，要求信訪調(diào)查處理時，對期貨交割業(yè)務(wù)必須具有深入的了解，才能做出準(zhǔn)確的判斷。

　　2.問題與賠償要求共存

　　該信訪事項的特點就是營業(yè)部與客戶的約定確有不明確之處，而習(xí)慣做法又與交易所的規(guī)則存在差異，致使在具體操作時產(chǎn)生了糾紛，使信訪人提出了賠償要求，我局在處理時必須同時考慮并對此做出處理。

　　啟示

　　1.加強學(xué)習(xí)，提高監(jiān)管水平

　　對于期貨專業(yè)性較強的信訪事項，要求作為監(jiān)管干部一定要進一步加強學(xué)習(xí)，不應(yīng)只限于監(jiān)管項目，而應(yīng)熟悉整個期貨業(yè)務(wù)流程，才能在遇到問題時準(zhǔn)確定性，把握實質(zhì)。

　　2.準(zhǔn)確定位，積極化解矛盾

　  在處理涉及賠償?shù)募m紛時，作為監(jiān)管部門首先應(yīng)對機構(gòu)的問題處理及時，并嚴(yán)格按照信訪程序及時給予信訪人答復(fù)，另一方面應(yīng)采取必要的措施化解矛盾，在明確監(jiān)管部門的立場的基礎(chǔ)上，盡可能地提供調(diào)解糾紛的條件和平臺，避免激化對立。