記者從廣東證監(jiān)局獲悉，近日，該局會(huì)同廣東公安機(jī)關(guān)聯(lián)手偵破一宗從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)犯罪案件，抓獲肖某國等3名涉案人員。據(jù)廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，該案為一起典型的利用博客、QQ群等新媒體，以銷售炒股軟件為名，從事非法證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的案例。
據(jù)介紹，2010年1月，肖某國成立肇慶市華陽科技信息有限公司，以低價(jià)從上海一家公司購買了成套炒股軟件，包裝后冠以“股神分析師”的名稱開始銷售。該公司聘請(qǐng)工作人員與投資者聯(lián)系，勸其購買軟件、加入QQ群。而實(shí)際上，該軟件本身對(duì)于炒股無任何幫助，只是肖某國從事非法證券投資咨詢的“幌子”。同時(shí)，肖某國在新浪網(wǎng)、東方財(cái)富網(wǎng)等多個(gè)知名網(wǎng)站上開設(shè)博客，自稱“逍遙掌門人，著名博主，素以板塊熱點(diǎn)分析及捕捉龍頭個(gè)股著稱，有證券從業(yè)資格”，并發(fā)布大量信息，分析大盤、指點(diǎn)個(gè)股，把自己包裝成股壇大師，大張旗鼓招攬客戶、推薦股票而非法營利。
在肖某國自我包裝的炫目外衣及其自我吹噓之下，部分博客訪問量甚至超過百萬。經(jīng)查，2010年1月以來，肖某國共發(fā)展客戶800多名，收取軟件購買費(fèi)用及維護(hù)管理費(fèi)400多萬元，獲利360多萬元。肖某國利用非法所得大肆購置房產(chǎn)，其名下房產(chǎn)共有三套商鋪，一套臨江別墅和一套商品房，其中一間商鋪面積達(dá)1000多平方米。
2011年10月，投資者向廣東證監(jiān)局舉報(bào)，反映肖某國利用網(wǎng)絡(luò)招攬客戶、推薦股票收取費(fèi)用。根據(jù)舉報(bào)線索，廣東證監(jiān)局立即展開調(diào)查，基本查明了肖某國等人涉嫌從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)的事實(shí)。2012年2月，廣東證監(jiān)局將線索移送廣東省公安廳經(jīng)偵局。隨即，廣東省公安廳經(jīng)偵局立即部署肇慶市公安局經(jīng)偵支隊(duì)、端州分局經(jīng)偵大隊(duì)成立專案組立案偵查。經(jīng)過一段時(shí)間的跟蹤、追查，專案組進(jìn)一步收集了肖某國等人的主要犯罪事實(shí)，掌握了相關(guān)證據(jù)，查清了主要涉案人員的活動(dòng)窩點(diǎn)、行蹤和活動(dòng)規(guī)律。
5月29日，專案組采取抓捕行動(dòng)。廣東省公安廳經(jīng)偵局聯(lián)合廣東證監(jiān)局，組織50多名干警，兵分多路，搗毀涉案窩點(diǎn)5個(gè)，抓獲涉案主犯肖某國及其兩名公司職員黎某、覃某萍，繳獲銀行卡、賬本、電腦、POS機(jī)等涉案工具一批。警方表示，受騙股民涉及湖南、浙江、江西等地，廣東本地的約占10%。目前，此案正處于進(jìn)一步審查中，警方仍在多方聯(lián)系受害的股民。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。肖某國擅自通過網(wǎng)絡(luò)推薦股票的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，近年來，廣東證監(jiān)局與廣東省各級(jí)政府部門、公安機(jī)關(guān)密切合作，不斷完善跨部門、多渠道的打擊非法證券活動(dòng)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，多次開展“打非”專項(xiàng)行動(dòng)，持續(xù)加大對(duì)非法證券活動(dòng)的查辦和取締力度，破獲了一批“涉非”大案要案，有效遏制了非法證券活動(dòng)蔓延的勢頭。但是，當(dāng)前以售賣炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢活動(dòng)，以及以電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式非法薦股實(shí)施詐騙的違法犯罪行為仍時(shí)有發(fā)生。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒投資者，打擊非法證券活動(dòng)，需要全社會(huì)的共同努力，特別是投資者要認(rèn)清非法證券活動(dòng)的危害本質(zhì)，自覺抵制、遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。一方面，投資決策要立足自身判斷。對(duì)于一些銷售薦股軟件的機(jī)構(gòu)及人員夸大軟件功能，作出虛假宣傳的行為，投資者必須要有清楚的認(rèn)識(shí)，薦股軟件僅僅是對(duì)行情、交易數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和加工，只能起到輔助、參考作用，不能輕信。另一方面，要努力提高對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別能力。盡管犯罪團(tuán)伙作案手法多變，但其利用承諾收益、約定分成、提供內(nèi)幕消息為誘餌收取費(fèi)用的本質(zhì)沒有變。投資者如有需要，可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，核實(shí)、選擇具備資質(zhì)、合規(guī)經(jīng)營的機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資咨詢。